3月21日，由金證股份主辦(bàn)“數智創新(xīn) • 攜手緻遠(yuǎn)”金證投行數字化峰會在上海圓滿落幕。此次峰會得到Intel的鼎力贊助，華泰證券、中(zhōng)信證券、中(zhōng)信建投證券、國(guó)泰君安(ān)證券、海通證券、銀河證券、申萬宏源證券、招商(shāng)證券、國(guó)信證券、廣發證券、民(mín)生證券、國(guó)金證券、國(guó)元證券等數十家國(guó)内知名(míng)證券機構客戶百餘名(míng)專家學(xué)者，共同探讨投行數字化建設的未來趨勢。

峰會上，金證股份攜手合作(zuò)夥伴正式發布了金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台。

作(zuò)為(wèi)擁有(yǒu)30多(duō)年金融證券行業服務(wù)經驗的領先數字科(kē)技(jì )供應商(shāng)，金證股份聯席總裁王清若明确表示，金證現已全面進入投行科(kē)技(jì )領域，緻力于以優秀的産(chǎn)品與優質(zhì)服務(wù)，為(wèi)投行數字化發展提供一體(tǐ)化、平台化的解決方案，并與行業夥伴攜手共創共赢。

金證股份副總裁張懷強在峰會上深入分(fēn)享了《投行數字化轉型方向和趨勢》的話題。他(tā)指出，在全面注冊制及監管趨嚴的背景下，證券公(gōng)司亟需解決業務(wù)轉型與高質(zhì)量發展的問題，同時，在适應強監管、向綜合金融轉型、業務(wù)提質(zhì)增效、内外部生态協同等方面也需要加強。

為(wèi)此，張懷強提出以客戶為(wèi)中(zhōng)心，打造産(chǎn)業投行、綜合投行、數字投行的新(xīn)方向和新(xīn)路徑。他(tā)強調，投行數字化轉型需從1.0、2.0階段的煙囪式系統向3.0階段的平台化、數字化邁進。他(tā)就投行數字化轉型的整體(tǐ)戰略、能(néng)力識别、支撐能(néng)力規劃、轉型目标等做了深入的剖析，并就高盛及國(guó)内券商(shāng)投行數字化轉型進行案例分(fēn)享。

在投行數字化建設策略上，張懷強指出，證券公(gōng)司應從一體(tǐ)化、平台化入手，先做數據治理(lǐ)，做數據模型化、标準化，實現數據完整性和一緻性，然後在技(jì )術平台上構建投行業務(wù)中(zhōng)台，實現組件可(kě)複用(yòng)及應用(yòng)的快速開發，在一體(tǐ)化平台上實現模塊化應用(yòng)。在此基礎上，實現客戶、項目、流程、任務(wù)、文(wén)件、底稿等在平台上的橫向拉通、一緻性管控和數據快速獲取，并滿足内控的縱向管控，推動對數據的深度應用(yòng)。

張懷強透露，金證目前正與相關證券公(gōng)司合作(zuò)研究投行數據模型标準課題，以推動行業的數字化轉型進程。

會上，英特爾（中(zhōng)國(guó)）人工(gōng)智能(néng)首席架構師夏磊就近年行業高度關注的人工(gōng)智能(néng)技(jì )術與金融領域的應用(yòng)進行了主題分(fēn)享。華泰證券投行業務(wù)研發中(zhōng)心與深圳地區(qū)負責人王志(zhì)岩、國(guó)泰君安(ān)證券信息技(jì )術部測試管理(lǐ)主管李進明以及申萬宏源證券信息技(jì )術開發總部服務(wù)系統開發部負責人仇進作(zuò)為(wèi)券商(shāng)代表就各自的信息化建設實踐經驗進行了分(fēn)享。

在深入探讨行業趨勢與剖析頭部案例後，金證投行科(kē)技(jì )與數字化創新(xīn)事業部解決方案經理(lǐ)柳揚，為(wèi)現場嘉賓詳盡展示了金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台解決方案。

為(wèi)助力證券公(gōng)司投行數字化轉型升級，金證積極開展了行業調研，并汲取了行業頭部券商(shāng)的先進實踐經驗。研究結果顯示，在投行數字化3.0的新(xīn)紀元中(zhōng)，數字化将成為(wèi)投行業務(wù)轉型的關鍵驅動力，不僅能(néng)拓展服務(wù)的廣度與深度，更能(néng)顯著提升工(gōng)作(zuò)效率與合規風控能(néng)力，為(wèi)投行業務(wù)的專業化、優化和精(jīng)細化發展提供堅實支撐，并為(wèi)未來投行業務(wù)的全面升級奠定堅實基礎。

柳揚從平台的一體(tǐ)化數據模型底座、技(jì )術架構和業務(wù)應用(yòng)三個維度，對金證投行新(xīn)一代綜合業務(wù)數字化平台進行了全面解讀。

金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台

金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台整體(tǐ)采用(yòng)微服務(wù)架構，技(jì )術底層以低碼開發工(gōng)具(jù)、流程引擎開發工(gōng)具(jù)為(wèi)基礎，統一數據建模，解耦抽象業務(wù)組件，通過複用(yòng)組件面向業務(wù)領域建立應用(yòng)模塊。

平台覆蓋全投行業務(wù)項目類型，包含承攬、承做、承銷、以及持續督導項目全生命周期管理(lǐ)。主要包含客戶管理(lǐ)、項目管理(lǐ)、底稿管理(lǐ)、盡調管理(lǐ)、發行管理(lǐ)、後督與存續期管理(lǐ)、知識管理(lǐ)、文(wén)檔桌面雲等模塊。

金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台不僅全面滿足監管要求，合規到位、提質(zhì)增效，支持業務(wù)從融資服務(wù)向綜合金融服務(wù)轉型，并以互聯網式以用(yòng)戶為(wèi)中(zhōng)心的設計理(lǐ)念，将逐步實現一個平台、多(duō)用(yòng)門戶、一個賬戶，多(duō)端登錄。

柳揚特别強調，平台在設計之初便以全面信創化作(zuò)為(wèi)技(jì )術選型的基礎考量，确保平台能(néng)夠全面滿足信創的嚴格要求。

金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台以其标準化、一體(tǐ)化的底層數據模型，成功構建了完善的數據治理(lǐ)體(tǐ)系，不僅夯實了數據基礎，更實現了内外部數據的深度整合，從而最大化釋放了數據資産(chǎn)的價值。同時，平台創新(xīn)的中(zhōng)台化複用(yòng)技(jì )術模型，有(yǒu)效打破了數據與業務(wù)之間的孤島，優化了開發資源的管理(lǐ)，實現了降本增效的顯著效果。一體(tǐ)化的平台不僅提升了作(zuò)業效率和内控水平，也為(wèi)運營工(gōng)作(zuò)奠定了堅實的系統基礎。

在投行項目的全生命周期中(zhōng)，不同角色的業務(wù)人員通過流程和數據驅動，有(yǒu)效實現業務(wù)承攬、内部作(zuò)業與審核的協同工(gōng)作(zuò)。同時，投行數據在深度和完整性方面得到了進一步沉澱，管理(lǐ)駕駛艙等各類管理(lǐ)建設也得到顯著發展，為(wèi)管理(lǐ)層提供了強有(yǒu)力的決策支持。

金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台攜手金證優智、金智維、騰訊企業微信、金山(shān)辦(bàn)公(gōng)、萬得、烯牛數據、予信等企業，共同在AI大模型、投行RPA、企微投行、協同編輯、企業數據、創投數據、智能(néng)撰寫等領域形成聯合解決方案，這充分(fēn)展示了金證在投行數字化3.0時代的實踐成果，也得到了與會嘉賓的廣泛認可(kě)。

會上，金證聯合生态夥伴舉行了金證新(xīn)一代投行綜合業務(wù)數字化平台的發布儀式，并以《投行大模型應用(yòng)場景和解決之道》為(wèi)主題展開了圓桌論壇。

與會者一緻認為(wèi)，本次發布會的内容與投行科(kē)技(jì )行業的發展方向和趨勢高度契合，并表示，通過本次峰會交流，他(tā)們深入了解了行業的最新(xīn)動态和領先技(jì )術，對未來投行數字化的發展充滿了信心與期待。